(资料图)

国浩律师（上海）事务所                                      关于                  江苏龙蟠科技股份有限公司                                        之                                法律意见书        上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 楼接待中心 邮编:200041Reception Center, 27/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China           电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320                  网址/Website: http://www.grandall.com.cn                              二〇二二年十二月国浩律师（上海）事务所                                                                                                                   法律意见书国浩律师（上海）事务所                      法律意见书               国浩律师（上海）事务所              关于江苏龙蟠科技股份有限公司                    之                  法律意见书致：江苏龙蟠科技股份有限公司  国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”或“公司”）委托，担任公司本次实施 2020 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”）的专项法律顾问。  本所律师根据《中华人民共和国公司法》、                    《中华人民共和国证券法》、                                《上市公司股权激励管理办法》、           《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件以及《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》             、《江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，就公司 2020 年股票期权激励计划调整股票期权行权价格（以下简称“本次调整”）相关事项出具本法律意见书。国浩律师（上海）事务所                                        法律意见书                   第一节 引言   一、 释义  除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：        定义                          释义 公司、龙蟠科技       指   江苏龙蟠科技股份有限公司 《股票期权激励计划（草       《江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计               指 案）  》、草案             划（草案）                       》 本次激励计划、本激励计       龙蟠科技根据《江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股               指 划、本计划             票期权激励计划（草案）                             》实施的股权激励                   按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事、高级 激励对象          指                   管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员                   公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价 股票期权、期权       指                   格和条件购买本公司一定数量股票的权利                   公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交 授予日           指                   易日                   激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票 行权            指   期权的行为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激                   励计划设定的价格和条件购买标的股票的行为 行权价格          指   本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格                   根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需 行权条件          指                   满足的条件 《公司章程》        指   《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》 《公司法》         指   《中华人民共和国公司法》 《证券法》         指   《中华人民共和国证券法》                   中国证监会 2018 年 8 月 15 日颁布并于 2018 年 9 月 15 《管理办法》        指                   日起施行的《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）                                             》                   《江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计 《考核管理办法》      指                   划实施考核管理办法》 证监会、中国证监会     指   中国证券监督管理委员会 证券交易所         指   上海证券交易所国浩律师（上海）事务所                              法律意见书 本所            指   国浩律师（上海）事务所                   本所为公司本激励计划指派的经办律师，即在本法律意 本所律师          指                   见书签署页“本所律师”一栏中签名的律师                   本所为公司本激励计划出具的《国浩律师（上海）事务 本法律意见书        指   所关于江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激                   励计划调整股票期权行权价格之法律意见书》                   中华人民共和国，为本法律意见书之目的，不含香港特 中国            指                   别行政区、澳门特别行政区、台湾地区 元、万元          指   人民币元、人民币万元   二、 律师声明事项  本所律师依据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会颁布的有关规定发表法律意见，并声明如下：  （一）本法律意见书系本所及经办律师根据本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实和我国现行法律、法规和规范性文件的规定，并基于本所对有关事实的了解和对相关现行法律、法规及规范性文件的理解而出具。  （二）龙蟠科技保证已向本所律师提供为出具本法律意见书所必需的原始书面材料、复印件或扫描件、确认函等文件资料，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已经向本所披露，并无任何隐瞒、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，龙蟠科技已确认其所提供的所有材料的复印件、扫描件与正本原件完全一致。  （三）本所律师业已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对龙蟠科技本次调整的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。  （四）本所仅对本次调整有关的中国法律问题发表意见，并不对公司本激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。本所在本法律意见书中引用有关数据或结论时，并不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的认可，对该等内容本所不具备核查和做出评价的专业资格。国浩律师（上海）事务所                      法律意见书  （五）本所律师对出具本法律意见书有关的、龙蟠科技的有关文件、资料和证言进行审查和判断，并据此发表法律意见；对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖于政府有关部门、龙蟠科技或者其他有关机构出具的证明文件发表法律意见。  （六）本所同意龙蟠科技在本次调整中引用本法律意见书的部分或全部内容，但龙蟠科技作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。  （七）本所同意将本法律意见书作为龙蟠科技本次调整所必备的法律文件，随其他材料一同上报、公告，并依法对发表的法律意见承担相应的法律责任。  （八）本法律意见书仅供龙蟠科技为本次调整之目的使用，未经本所同意，不得用作任何其他目的。  基于上述，本所律师谨以律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：国浩律师（上海）事务所                                  法律意见书                   第二节 正文  一、 本次调整的批准与授权  （一）本次激励计划已履行的审批程序了《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其      《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施摘要的议案》、考核管理办法>的议案》、《关于提请江苏龙蟠科技股份有限公司股东大会授权公司董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事就 2020年股权激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘     《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考要的议案》、核管理办法>的议案》、《关于核查<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》              ，公司监事会对本激励计划出具了相关审核意见。对象姓名和职务通过公司网站进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 12 月 4 日，公司披露了《江苏龙蟠科技股份有限公司监事会关于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的审核及公示情况说明》。于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请江苏龙蟠科技股份有限公司股东大会授权公司董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了《江苏龙蟠科技股份有限公司关于公司 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。国浩律师（上海）事务所                              法律意见书会第九次会议，审议通过了《关于公司向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此出具了核查意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。终登记的股票数量为 570 万份。监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划股票期权数量及行权价格并向激励对象授予预留部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，认为公司本次对股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的调整，符合《管理办法》及公司激励计划中关于股票期权数量及行权价格调整的相关规定；预留授予条件已经成就，预留部分激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2022 年 1 月 4 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了上述变更及登记手续。事会第二十六次会议，审议通过了《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，认为本次注销股票期权，符合《股票期权激励计划（草案）》、《考核管理办法》等有关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。独立董事同意注销公司部分已获授但尚未行权的股票期权。监事会对公司本次注销股票期权进行了认真核查并发表了同意本次注销股票期权的意见。公司已于  （二）本次调整已履行的审批程序事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，认为公司本次对股票期权激励计划行权价格的调整，符合《管理办法》及公司激励计划中关于股票国浩律师（上海）事务所                             法律意见书期权行权价格调整的相关规定，不存在损害公司和股东利益的情形。监事会对公司本次调整股票期权行权价格进行了认真核查并发表了同意公司本次调整股票期权行权价格的意见。  综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，根据公司 2020 年第三次临时股东大会对董事会的授权，公司本次调整股票期权行权价格已经取得现阶段所必要的批准和授权，符合《公司法》、                  《管理办法》及《股票期权激励计划（草案）》的规定。  二、 本次调整的具体内容  （一）调整原因于公司 2022 年半年度利润分配预案的议案》，公司向股权登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利 0.186 元（含税）。该权益分派方案已实施完毕。  根据《股票期权激励计划（草案）》第九章“股票期权激励计划的调整方法和程序”的相关规定，若在激励对象行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。  （二）调整方法和结果  若在激励对象行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：  派息：P＝P0-V  其中： P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。  根据上述计算公式，调整后的首次授予的股票期权行权价格如下：  P＝P0－V=18.85-0.186=18.66 元/股  调整后的二次授予的股票期权行权价格如下：  P＝P0－V=54.82-0.186=54.63 元/股国浩律师（上海）事务所                    法律意见书  综上，本所律师认为，本次调整符合《公司法》《管理办法》及《股票期权激励计划（草案）》的规定。  三、 结论意见  综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次调整已取得现阶段必要的批准和授权，尚需履行相应的信息披露义务。公司本次调整的原因、方法和结果符合《管理办法》、               《股票期权激励计划（草案）》的相关规定。                （以下无正文）

查看原文公告

关键词： 龙蟠科技: 国浩律师（上海）事务所关于江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划调整股票期权行权价格之法律意见书